Norma ISO 14001 (página 2)

Esta Norma Internacional especifica los
requisitos para un sistema de gestión ambiental que le
permita a una organización desarrollar e implementar una
política y unos objetivos que tengan en cuenta los
requisitos legales y la información sobre los aspectos
ambientales significativos. Es su intención que sea
aplicable a todos los tipos y tamaños de organizaciones y
para ajustarse a diversas condiciones geográficas,
culturales y sociales. La base de este enfoque se muestra en la
Figura 1. El éxito del sistema depende del compromiso de
todos los niveles y funciones de la organización y
especialmente de la alta dirección. Un sistema de este
tipo permite a una organización desarrollar una
política ambiental, establecer objetivos y procesos para
alcanzar los compromisos de la política, tomar las
acciones necesarias para mejorar su rendimiento y demostrar la
conformidad del sistema con los requisitos de esta Norma
Internacional. El objetivo global de esta Norma Internacional es
apoyar la protección ambiental y la prevención de
la contaminación en equilibrio con las necesidades
socioeconómicas. Debería resaltarse que muchos de
los requisitos pueden ser aplicados simultáneamente, o
reconsiderados en cualquier momento.

La segunda edición de esta Norma
Internacional está enfocada a proporcionar claridad sobre
la primera edición, y se han tenido en cuenta las
disposiciones de la Norma ISO 9001 con el fin de mejorar la
compatibilidad de las dos normas para beneficio de la comunidad
de usuarios.

Para facilitar su uso, los apartados del
capítulo 4 se encuentran relacionados en el cuerpo de esta
norma y en el anexo A. Por ejemplo, los apartados 4.3.3 y A.3.3
tratan sobre objetivos, metas y programas, y los apartados 4.5.5
y A.5.5 tratan sobre auditorías internas. Además,
el anexo B identifica las correspondencias técnicas
generales entre ISO 14001:2004 e ISO 9001:2000 y
viceversa.

Existe una diferencia importante entre esta
Norma Internacional, que describe los requisitos para el sistema
de gestión ambiental de una organización y se puede
usar para certificación/registro o la
autodeclaración de un sistema de gestión ambiental
de una organización, y una directriz no certificable
destinada a proporcionar asistencia genérica a una
organización para establecer, implementar o mejorar un
sistema de gestión ambiental. La gestión ambiental
abarca una serie completa de temas, incluidos aquellos con
implicaciones estratégicas y competitivas. El demostrar
que esta Norma Internacional se ha implementado con éxito
puede servir para que una organización garantice a las
partes interesadas que cuenta con un sistema de gestión
ambiental apropiado.

En otras Normas Internacionales,
particularmente en aquellas sobre gestión ambiental, en
los documentos establecidos por el ISO/TC 207, se proporciona
orientación sobre técnicas de apoyo de
gestión ambiental. Cualquier referencia a otras Normas
Internacionales se hace únicamente con propósitos
informativos.

NOTA Esta Norma Internacional se basa en la
metodología conocida como
Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (PHVA). La metodología
PHVA se puede describir brevemente como:

– Planificar: establecer los objetivos y
procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con la
política ambiental de la organización.

– Hacer: implementar los
procesos.

– Verificar: realizar el seguimiento y la
medición de los procesos respecto a la política
ambientales, los objetivos, las metas y los requisitos legales y
otros requisitos, e informar sobre los resultados.

– Actuar: tomar acciones para mejorar
continuamente el desempeño del sistema de gestión
ambiental.

Muchas organizaciones gestionan sus
operaciones por medio de la aplicación de un sistema de
procesos y sus interacciones, que se puede denominar como
"enfoque basado en procesos". La Norma ISO 9001 promueve el uso
del enfoque basado en procesos. Ya que la metodología PHVA
se puede aplicar a todos los procesos, las dos
metodologías se consideran compatibles.

Figura 1 — Modelo de sistema de
gestión ambiental para esta Norma
Internacional

Esta Norma Internacional contiene solamente
aquellos requisitos que pueden ser auditados objetivamente. Se
invita a aquellas organizaciones que requieran orientación
más general sobre la amplia variedad de temas relacionados
con los sistemas de gestión ambiental, a que consulten la
Norma ISO 14004.

Esta Norma Internacional no establece
requisitos absolutos para el desempeño ambiental
más allá de los compromisos incluidos en la
política ambiental, de cumplir con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la organización
suscriba, la prevención de la contaminación y la
mejora continua. Por tanto, dos organizaciones que realizan
actividades similares con diferente desempeño ambiental,
pueden ambas cumplir con sus requisitos.

La adopción e implementación
de un conjunto de técnicas de gestión ambiental de
una manera sistemática puede contribuir a que se alcancen
resultados óptimos para todas las partes interesadas. Sin
embargo, la adopción de esta norma internacional no
garantiza en sí misma unos resultados ambientales
óptimos. Para lograr objetivos ambientales, el sistema de
gestión ambiental puede estimular a las organizaciones a
considerar la implementación de las mejores
técnicas disponibles cuando sea apropiado y
económicamente viable, y a tener en cuenta completamente
la relación entre el costo y la eficacia de estas
técnicas.

Esta Norma Internacional no incluye
requisitos específicos para otros sistemas de
gestión, tales como los relativos a gestión de la
calidad, gestión de seguridad y salud ocupacional,
gestión financiera o gestión de riesgos aunque sus
elementos pueden alinearse o integrarse con los de otros sistemas
de gestión. Es posible que una organización adapte
su sistema o sistemas de gestión existentes para
establecer un sistema de gestión ambiental que sea
conforme con los requisitos de esta Norma Internacional. Sin
embargo, se señala que la aplicación de los
distintos elementos del sistema de gestión podría
variar dependiendo del propósito y de las diferentes
partes interesadas involucradas.

El nivel de detalle y complejidad del
sistema de gestión ambiental, la extensión de la
documentación y los recursos que se dedican dependen de
varios factores tales como el alcance del sistema, el
tamaño de la organización, la naturaleza de sus
actividades, productos y servicios. Este podría ser el
caso en particular de las pequeñas y medianas
empresas.

Sistemas de
gestión ambiental — Requisitos con
orientación para su uso

1 Objeto y campo de
aplicación

Esta Norma Internacional especifica los
requisitos para un sistema de gestión ambiental,
destinados a permitir que una organización desarrolle e
implemente una política y unos objetivos que tengan en
cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscriba, y la información relativa a
los aspectos ambientales significativos. Se aplica a aquellos
aspectos ambientales que la organización identifica que
puede controlar y aquellos sobre los que la organización
puede tener influencia. No establece por sí misma
criterios de desempeño ambiental
específicos.

Esta Norma Internacional se aplica a
cualquier organización que desee:

a) establecer, implementar, mantener y
mejorar un sistema de gestión ambiental;

b) asegurarse de su conformidad con su
política ambiental establecida;

c) demostrar la conformidad con esta Norma
Internacional por:

1) la realización de una
autoevaluación y autodeclaración, o

2) la búsqueda de
confirmación de dicha conformidad por las partes
interesadas en la organización, tales como clientes;
o

3) la búsqueda de
confirmación de su autodeclaración por una parte
externa a la organización; o

4) la búsqueda de la
certificación/registro de su sistema de gestión
ambiental por una parte externa a la
organización.

Todos los requisitos de esta Norma
Internacional tienen como fin su incorporación a cualquier
sistema de gestión ambiental. Su grado de
aplicación depende de factores tales como la
política ambiental de la organización, la
naturaleza de sus actividades, productos y servicios y la
localización donde y las condiciones en las cuales opera.
Esta Norma Internacional también proporciona, en el anexo
A, orientación de carácter informativo sobre su
uso.

2 Normas para consulta

No se citan referencias normativas. Este
apartado se incluye con el propósito de mantener el mismo
orden numérico de los apartados de la edición
anterior (ISO 14001:1996).

3 Términos y
definiciones

Para el propósito de esta norma
internacional se aplican las siguientes definiciones.

3.1

auditor

persona con competencia para llevar a cabo
una auditoría [ISO 9000:2000, 3.9.9]

3.2

mejora continua

proceso recurrente de optimización
del sistema de gestión ambiental (3.8) para lograr mejoras
en el desempeño ambiental global (3.10) de forma coherente
con la política ambiental (3.11) de la organización
(3.16)

NOTA No es necesario que dicho proceso se
lleve a cabo de forma simultánea en todas las áreas
de actividad.

3.3

acción correctiva

acción para eliminar la causa de una
no conformidad (3.15) detectada

3.4

documento

información y su medio de
soporte

NOTA 1 El medio de soporte puede ser papel,
disco magnético, óptico o electrónico,
fotografía o muestras patrón, o una
combinación de éstos.

NOTA 2 Adaptada del apartado 3.7.2 de la
Norma ISO 9000:2000.

3.5

medio ambiente

entorno en el cual una organización
(3.16) opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos
naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones

NOTA El entorno en este contexto se
extiende desde el interior de una organización (3.16)
hasta el sistema global.

3.6

aspecto ambiental

elemento de las actividades, productos o
servicios de una organización (3.16) que puede interactuar
con el

medio ambiente (3.5)

NOTA Un aspecto ambiental significativo
tiene o puede tener un impacto ambiental (3.7)
significativo.

3.7

impacto ambiental

cualquier cambio en el medio ambiente
(3.5), ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o
parcial de los aspectos ambientales (3.6) de una
organización (3.16)

3.8

sistema de gestión ambiental
SGA

parte del sistema de gestión de una
organización (3.16), empleada para desarrollar e
implementar su política ambiental (3.11) y gestionar sus
aspectos ambientales (3.6)

NOTA 1 Un sistema de gestión es un
grupo de elementos interrelacionados usados para establecer la
política y los objetivos y para cumplir estos
objetivos.

NOTA 2 Un sistema de gestión incluye
la estructura de la organización, la planificación
de actividades, las responsabilidades, las prácticas, los
procedimientos (3.19), los procesos y los recursos.

3.9

objetivo ambiental

fin ambiental de carácter general
coherente con la política ambiental (3.11), que una
organización (3.16) se establece

3.10

desempeño
ambiental

resultados medibles de la gestión
que hace una organización (3.16) de sus aspectos
ambientales (3.6)

NOTA En el contexto de los sistemas de
gestión ambiental (3.8), los resultados se pueden medir
respecto a la política ambiental (3.11), los objetivos
ambientales (3.9) y las metas ambientales (3.12) de la
organización (3.16) y otros requisitos de desempeño
ambiental.

3.11

política ambiental

intenciones y dirección generales de
una organización (3.16) relacionadas con su
desempeño ambiental (3.10), como las ha expresado
formalmente la alta dirección

NOTA La política ambiental
proporciona una estructura para la acción y para el
establecimiento de los objetivos ambientales (3.9) y las metas
ambientales (3.12).

3.12

meta ambiental

requisito de desempeño detallado
aplicable a la organización (3.16) o a partes de ella, que
tiene su origen en los

objetivos ambientales (3.9) y que es
necesario establecer y cumplir para alcanzar dichos
objetivos

3.13

parte interesada

persona o grupo que tiene interés o
está afectado por el desempeño ambiental (3.10) de
una organización

(3.16)

3.14

auditoría interna

proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias de la auditoría y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de
auditoría del sistema de gestión ambiental fijado
por la organización (3.16)

NOTA En muchos casos, particularmente en
organizaciones pequeñas, la independencia puede
demostrarse al estar libre el auditor de responsabilidades en la
actividad que se audita.

3.15

no conformidad

incumplimiento de un requisito [ISO
9000:2000, 3.6.2]

3.16

organización

compañía, corporación,
firma, empresa, autoridad o institución, o parte o
combinación de ellas, sean o no sociedades, pública
o privada, que tiene sus propias funciones y
administración

NOTA Para organizaciones con más de
una unidad operativa, una unidad operativa por sí sola
puede definirse como una organización.

3.17

acción preventiva

acción para eliminar la causa de una
no conformidad (3.15) potencial

3.18

prevención de la
contaminación

utilización de procesos,
prácticas, técnicas, materiales, productos,
servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en
forma separada o en combinación) la generación,
emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o
residuo, con el fin de reducir impactos ambientales (3.7)
adversos

NOTA La prevención de la
contaminación puede incluir reducción o
eliminación en la fuente, cambios en el proceso, producto
o servicio, uso eficiente de recursos, sustitución de
materiales o energía, reutilización,
recuperación, reciclaje, aprovechamiento y
tratamiento.

3.19

procedimiento

forma especificada de llevar a cabo una
actividad o proceso NOTA 1 Los procedimientos pueden estar
documentados o no. NOTA 2 Adaptada del apartado 3.4.5 de la Norma
ISO 9000:2000.

3.20

registro

documento (3.4) que presenta resultados
obtenidos, o proporciona evidencia de las actividades
desempeñadas

NOTA Adaptada del apartado 3.7.6 de la
Norma ISO 9000:2000.

4 Requisitos del sistema de
gestión ambiental

4.1 Requisitos generales

La organización debe establecer,
documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un
sistema de gestión ambiental de acuerdo con los requisitos
de esta norma internacional, y determinar cómo
cumplirá estos requisitos.

La organización debe definir y
documentar el alcance de su sistema de gestión
ambiental.

4.2 Política
ambiental

La alta dirección debe definir la
política ambiental de la organización y asegurarse
de que, dentro del alcance definido de su sistema de
gestión ambiental, ésta:

a) es apropiada a la naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus actividades, productos y
servicios;

b) incluye un compromiso de mejora continua
y prevención de la contaminación;

c) incluye un compromiso de cumplir con los
requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la
organización suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales;

d) proporciona el marco de referencia para
establecer y revisar los objetivos y las metas
ambientales;

e) se documenta, implementa y
mantiene;

f) se comunica a todas las personas que
trabajan para la organización o en nombre de ella;
y

g) está a disposición del
público.

4.3 Planificación

4.3.1 Aspectos
ambientales

La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos
para:

a) identificar los aspectos ambientales de
sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y
aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido
del sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta los
desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y
servicios nuevos o modificados; y

b) determinar aquellos aspectos que tienen
o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente
(es decir, aspectos ambientales significativos).

La organización debe documentar esta
información y mantenerla actualizada.

La organización debe asegurarse de
que los aspectos ambientales significativos se tengan en cuenta
en el establecimiento, implementación y mantenimiento de
su sistema de gestión ambiental.

4.3.2 Requisitos legales y otros
requisitos

La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos
para:

a) identificar y tener acceso a los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organización suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales; y

b) determinar cómo se aplican estos
requisitos a sus aspectos ambientales.

La organización debe asegurarse de
que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organización suscriba se tengan en cuenta en el
establecimiento, implementación y mantenimiento de su
sistema de gestión ambiental.

4.3.3 Objetivos, metas y
programas

La organización debe establecer,
implementar y mantener objetivos y metas ambientales
documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la
organización.

Los objetivos y metas deben ser medibles
cuando sea factible y deben ser coherentes con la política
ambiental, incluidos los compromisos de prevención de la
contaminación, el cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organización
suscriba, y con la mejora continua.

Cuando una organización establece y
revisa sus objetivos y metas, debe tener en cuenta los requisitos
legales y otros requisitos que la organización suscriba, y
sus aspectos ambientales significativos. Además, debe
considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos
financieros, operacionales y comerciales, así como las
opiniones de las partes interesadas.

La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar sus
objetivos y metas. Estos programas deben incluir:

a) la asignación de
responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las
funciones y niveles pertinentes de la organización;
y

b) los medios y plazos para
lograrlos.

4.4 Implementación y
operación

4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad

La dirección debe asegurarse de la
disponibilidad de recursos esenciales para establecer,
implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión
ambiental. Estos, incluyen los recursos humanos y habilidades
especializadas, infraestructura de la organización, y los
recursos financieros y tecnológicos.

Las funciones, las responsabilidades y la
autoridad se deben definir, documentar y comunicar para facilitar
una gestión ambiental eficaz.

La alta dirección de la
organización debe designar uno o varios representantes de
la dirección, quien, independientemente de otras
responsabilidades, debe tener definidas sus funciones,
responsabilidades y autoridad para:

a) asegurarse de que el sistema de
gestión ambiental se establece, implementa y mantiene de
acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional;

b) informar a la alta dirección
sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental
para su revisión, incluyendo las recomendaciones para la
mejora.

4.4.2 Competencia, formación y
toma de conciencia

La organización debe asegurarse de
que cualquier persona que realice tareas para ella o en su
nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos
ambientales significativos identificados por la
organización, sea competente tomando como base una
educación, formación o experiencia adecuados, y
debe mantener los registros asociados.

La organización debe identificar las
necesidades de formación relacionadas con sus aspectos
ambientales y su sistema de gestión ambiental. Debe
proporcionar formación o emprender otras acciones para
satisfacer estas necesidades, y debe mantener los registros
asociados.

La organización debe establecer y
mantener uno o varios procedimientos para que sus empleados o las
personas que trabajan en su nombre tomen conciencia
de:

a) la importancia de la conformidad con la
política ambiental, los procedimientos y requisitos del
sistema de gestión ambiental;

b) los aspectos ambientales significativos,
los impactos relacionados reales o potenciales asociados con su
trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeño
personal;

c) sus funciones y responsabilidades en el
logro de la conformidad con los requisitos del sistema de
gestión ambiental; y

d) las consecuencias potenciales de
desviarse de los procedimientos especificados.

4.4.3 Comunicación

En relación con sus aspectos
ambientales y su sistema de gestión ambiental, la
organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para:

a) la comunicación interna entre los
diversos niveles y funciones de la
organización;

b) recibir, documentar y responder a las
comunicaciones pertinentes de las partes interesadas
externas.

La organización debe decidir si
comunica o no externamente información acerca de sus
aspectos ambientales significativos y debe documentar su
decisión. Si la decisión es comunicarla, la
organización debe establecer e implementar uno o varios
métodos para realizar esta comunicación
externa.

4.4.4
Documentación

La documentación del sistema de
gestión ambiental debe incluir:

a) la política, objetivos y metas
ambientales;

b) la descripción del alcance del
sistema de gestión ambiental;

c) la descripción de los elementos
principales del sistema de gestión ambiental y su
interacción, así como la referencia a los
documentos relacionados;

d) los documentos, incluyendo los registros
requeridos en esta Norma Internacional; y

e) los documentos, incluyendo los registros
determinados por la organización como necesarios para
asegurar la eficacia de la planificación, operación
y control de procesos relacionados con sus aspectos ambientales
significativos.

4.4.5 Control de
documentos

Los documentos requeridos por el sistema de
gestión ambiental y por esta norma internacional se deben
controlar. Los registros son un tipo especial de documento y se
deben controlar de acuerdo con los requisitos establecidos en el
apartado 4.5.4.

La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos
para:

a) aprobar los documentos con
relación a su adecuación antes de su
emisión;

b) revisar y actualizar los documentos
cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente;

c) asegurarse de que se identifican los
cambios y el estado de revisión actual de los
documentos;

d) asegurarse de que las versiones
pertinentes de los documentos aplicables están disponibles
en los puntos de uso;

e) asegurarse de que los documentos
permanecen legibles y fácilmente
identificables;

f) asegurarse de que se identifican los
documentos de origen externo que la organización ha
determinado que son necesarios para la planificación y
operación del sistema de gestión ambiental y se
controla su distribución; y

g) prevenir el uso no intencionado de
documentos obsoletos, y aplicarles una identificación
adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier
razón.

4.4.6 Control operacional

La organización debe identificar y
planificar aquellas operaciones que están asociadas con
los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo
con su política ambiental, objetivos y metas, con el
objeto de asegurarse de que se efectúan bajo las
condiciones especificadas, mediante:

a) el establecimiento,
implementación y mantenimiento de uno o varios
procedimientos documentados para controlar situaciones en las que
su ausencia podría llevar a desviaciones de la
política, los objetivos y metas ambientales; y

b) el establecimiento de criterios
operacionales en los procedimientos; y

c) el establecimiento,
implementación y mantenimiento de procedimientos
relacionados con aspectos ambientales significativos
identificados de los bienes y servicios utilizados por la
organización, y la comunicación de los
procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores,
incluyendo contratistas.

4.4.7 Preparación y respuesta
ante emergencias

La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para
identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes
potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y
cómo responder ante ellos.

La organización debe responder ante
situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o
mitigar los impactos ambientales adversos asociados.

La organización debe revisar
periódicamente, y modificar cuando sea necesario sus
procedimientos de preparación y respuesta ante
emergencias, en particular después de que ocurran
accidentes o situaciones de emergencia.

La organización también debe
realizar pruebas periódicas de tales procedimientos,
cuando sea factible.

4.5 Verificación

4.5.1 Seguimiento y
medición

La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el
seguimiento y medir de forma regular las características
fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto
significativo en el medio ambiente. Los procedimientos deben
incluir la documentación de la información para
hacer el seguimiento del desempeño, de los controles
operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y
metas ambientales de la organización.

La organización debe asegurarse de
que los equipos de seguimiento y medición se utilicen y
mantengan calibrados o verificados, y se deben conservar los
registros asociados.

4.5.2 Evaluación del cumplimiento
legal

4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de
cumplimiento, la organización debe establecer, implementar
y mantener uno o varios procedimientos para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales
aplicables.

La organización debe mantener los
registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas.

4.5.2.2 La organización debe evaluar
el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La
organización puede combinar esta evaluación con la
evaluación del cumplimiento legal mencionada en el
apartado 4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos
separados.

La organización debe mantener los
registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas.

4.5.3 No conformidad, acción
correctiva y acción preventiva

La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar
las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones
correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben
definir requisitos para:

a) la identificación y
corrección de las no conformidades y tomando las acciones
para mitigar sus impactos ambientales;

b) la investigación de las no
conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones con
el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;

c) la evaluación de la necesidad de
acciones para prevenir las no conformidades y la
implementación de las acciones apropiadas definidas para
prevenir su ocurrencia;

d) el registro de los resultados de las
acciones preventivas y acciones correctivas tomadas; y

e) la revisión de la eficacia de las
acciones preventivas y acciones correctivas tomadas.

Las acciones tomadas deben ser las
apropiadas en relación a la magnitud de los problemas e
impactos ambientales encontrados.

La organización debe asegurarse de
que cualquier cambio necesario se incorpore a la
documentación del sistema de gestión
ambiental.

4.5.4 Control de los
registros

La organización debe establecer y
mantener los registros que sean necesarios, para demostrar la
conformidad con los requisitos de su sistema de gestión
ambiental y de esta Norma Internacional, y para demostrar los
resultados logrados.

La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para la
identificación, el almacenamiento, la protección,
la recuperación, el tiempo de retención y la
disposición de los registros.

Los registros deben ser y permanecer
legibles, identificables y trazables.

4.5.5 Auditoría
interna

La organización debe asegurarse de
que las auditorías internas del sistema de gestión
ambiental se realizan a intervalos planificados para:

a) determinar si el sistema de
gestión ambiental:

1) es conforme con las disposiciones
planificadas para la gestión ambiental, incluidos los
requisitos de esta Norma Internacional; y

2) se ha implementado adecuadamente y se
mantiene; y

b) proporcionar información a la
dirección sobre los resultados de las
auditorías.

La organización debe planificar,
establecer, implementar y mantener programas de auditoría,
teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones
implicadas y los resultados de las auditorías
previas.

Se deben establecer, implementar y mantener
uno o varios procedimientos de auditoría que traten
sobre:

— las responsabilidades y los
requisitos para planificar y realizar las auditorías,
informar sobre los resultados y mantener los registros
asociados;

— la determinación de los
criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y
métodos.

La selección de los auditores y la
realización de las auditorías debe asegurar la
objetividad e imparcialidad del proceso de
auditoría.

4.6 Revisión por la
dirección

La alta dirección debe revisar el
sistema de gestión ambiental de la organización, a
intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas. Estas revisiones deben
incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la
necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión
ambiental, incluyendo la política ambiental, los objetivos
y las metas ambientales. Se deben conservar los registros de las
revisiones por la dirección.

Los elementos de entrada para las
revisiones por la dirección deben incluir:

a) los resultados de las auditorías
internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos
legales y otros requisitos que la organización
suscriba;

b) las comunicaciones de las partes
interesadas externas, incluidas las quejas;

c) el desempeño ambiental de la
organización;

d) el grado de cumplimiento de los
objetivos y metas;

e) el estado de las acciones correctivas y
preventivas;

f) el seguimiento de las acciones
resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la
dirección;

g) los cambios en las circunstancias,
incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con sus aspectos ambientales;
y

h) las recomendaciones para la
mejora.

Los resultados de las revisiones por la
dirección deben incluir todas las decisiones y acciones
tomadas relacionadas con posibles cambios en la política
ambiental, objetivos, metas y otros elementos del sistema de
gestión ambiental, coherentes con el compromiso de mejora
continua.

Anexo A

(informativo)

Orientación
para el uso de esta Norma Internacional

A.1 Requisitos generales

Este texto adicional presentado en este
anexo es estrictamente informativo y pretende evitar
interpretaciones erróneas de los requisitos contenidos en
el capítulo 4 de esta Norma Internacional. Aunque esta
información trata sobre los requisitos del capítulo
4, y es coherente con ellos, no pretende añadir, eliminar
o modificar de manera alguna estos requisitos.

La implementación de un sistema de
gestión ambiental especificado en esta Norma Internacional
pretende dar como resultado la mejora del desempeño
ambiental. Por lo tanto, esta Norma Internacional se basa en la
premisa de que la organización revisará y
evaluará periódicamente su sistema de
gestión ambiental para identificar oportunidades de mejora
y su implementación. El ritmo de avance, extensión
y duración de este proceso de mejora continua se
determinan por la organización a la vista de
circunstancias económicas y otras circunstancias. Las
mejoras en su sistema de gestión ambiental están
previstas para que den como resultado mejoras adicionales en el
desempeño ambiental.

Esta Norma Internacional requiere que la
organización:

a) establezca una política ambiental
apropiada;

b) identifique los aspectos ambientales que
surjan de las actividades, productos y servicios, pasados,
existentes o planificados de la organización, y determine
los impactos ambientales significativos;

c) identifique los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organización
suscriba;

d) identifique las prioridades y establezca
los objetivos y metas ambientales apropiados;

e) establezca una estructura y uno o varios
programas para implementar la política y alcanzar los
objetivos y metas;

f) facilite la planificación, el
control, el seguimiento, las acciones correctivas y preventivas,
las actividades de auditoría y revisión, para
asegurarse de que la política se cumple y que el sistema
de gestión ambiental sigue siendo apropiado; y

g) tenga capacidad de adaptación a
circunstancias cambiantes.

Una organización sin un sistema de
gestión ambiental debería inicialmente establecer
su posición actual con relación al medio ambiente,
por medio de una evaluación. El propósito de esta
evaluación debería ser considerar todos los
aspectos ambientales de la organización como base para
establecer el sistema de gestión ambiental.

La evaluación debería cubrir
cuatro áreas clave:

— la identificación de los
aspectos ambientales, incluidos aquellos asociados con la
operación en condiciones normales, condiciones anormales
incluyendo arranque y parada, y situaciones de emergencia y
accidentes;

— la identificación de
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organización suscriba;

— un examen de todas las
prácticas y procedimientos de gestión ambiental
existentes, incluidos los asociados con las actividades de
compras y contratación; y

— una evaluación de las
situaciones previas de emergencia y accidentes
previos.

Las herramientas y métodos para
llevar a cabo la evaluación podrían incluir el uso
de listas de verificación, realizar entrevistas,
inspecciones y mediciones directas, resultados de
auditorías anteriores o de otras revisiones, dependiendo
de la naturaleza de las actividades.

Una organización posee la libertad y
flexibilidad para definir sus límites y puede elegir
implementar esta Norma Internacional en toda la
organización o en unidades operativas específicas
de ésta. La organización debería definir y
documentar el alcance de su sistema de gestión ambiental.
La definición del alcance tiene como fin aclarar los
límites de la organización dentro de los cuales se
aplicará el sistema de gestión ambiental,
especialmente si la organización es parte de otra
más grande en un lugar dado. Una vez que se haya definido
el alcance, todas las actividades, productos y servicios de la
organización que se encuentren dentro de ese alcance se
deben incluir en el sistema de gestión ambiental. Cuando
se establezca el alcance, se debería observar que la
credibilidad del sistema de gestión ambiental
dependerá de la selección de los límites de
la organización. Si una parte de una organización
está excluida del alcance de su sistema de gestión
ambiental, la organización debería poder explicar
esta exclusión. Si esta Norma Internacional es
implementada para una unidad operativa específica, se
pueden usar las políticas y procedimientos desarrollados
por otras partes de la organización para cumplir los
requisitos de esta Norma Internacional, siempre y cuando sean
aplicables a la unidad operativa específica.

A.2 Política
ambiental

La política ambiental es la que
impulsa la implementación y la mejora del sistema de
gestión ambiental de una organización, de tal forma
que puede mantener y potencialmente mejorar su desempeño
ambiental. Esta política debería reflejar el
compromiso de la alta dirección de cumplir con los
requisitos legales aplicables y otros requisitos, de prevenir la
contaminación, y de mejorar continuamente. La
política ambiental constituye la base sobre la cual la
organización establece sus objetivos y metas. La
política ambiental debería ser lo suficientemente
clara de manera que pueda ser entendida por las partes
interesadas tanto internas como externas, y se debería
evaluar y revisar de forma periódica para reflejar los
cambios en las condiciones y en la información. Su
área de aplicación (es decir, su alcance)
debería ser claramente identificable y debería
reflejar la naturaleza única, la escala y los impactos
ambientales de las actividades, productos y servicios que se
encuentran dentro del alcance definido del sistema de
gestión ambiental.

La política ambiental debería
comunicarse a todas las personas que trabajan para la
organización o en nombre de ésta, incluyendo
contratistas que trabajen en las instalaciones de la
organización. Las comunicaciones a los contratistas pueden
tener una forma diferente a la declaración de la
política propiamente dicha, como por ejemplo reglamentos,
directivas, procedimientos, y pueden, por lo tanto, incluir
solamente las secciones pertinentes de la política. La
alta dirección de la organización debería
definir y documentar su política ambiental dentro del
contexto de la política ambiental de cualquier organismo
corporativo más amplio del cual sea parte y con el
respaldo de dicho organismo.

NOTA La alta dirección puede estar
constituida por una persona o por un grupo que dirijan y
controlen la organización al más alto
nivel.

A.3 Planificación

A.3.1 Aspectos
ambientales

El apartado 4.3.1 pretende proporcionar un
proceso para que una organización identifique los aspectos
ambientales y para que determine los que son significativos y
deberían atenderse como prioritarios por el sistema de
gestión ambiental de la organización.

Una organización debería
identificar los aspectos ambientales dentro del alcance de su
sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta los
elementos de entrada y los resultados (previstos o no) asociados
a sus actividades actuales o pasadas pertinentes, a los productos
y servicios, a los desarrollos nuevos o planificados, o a las
actividades, productos y servicios nuevos o modificados. Este
proceso debería considerar las condiciones de
operación normales y anormales, condiciones de parada y de
arranque, al igual que cualquier situación razonablemente
previsible de emergencia.

Las organizaciones no tienen que considerar
cada entrada de producto, componente o materia prima de manera
individual. Pueden seleccionar categorías de actividades,
productos y servicios para identificar sus aspectos
ambientales.

Aunque no hay un solo enfoque para
identificar aspectos ambientales, el enfoque seleccionado
podría considerar, por ejemplo:

a) emisiones a la
atmósfera;

b) vertidos al agua;

c) descargas al suelo;

d) uso de materias primas y recursos
naturales;

e) uso de energía;

f) energía emitida, por ejemplo,
calor, radiación, vibración;

g) residuos y subproductos; y

h) propiedades físicas, por ejemplo,
tamaño, forma, color, apariencia.

Además de aquellos aspectos
ambientales que una organización puede controlar
directamente, una organización debería considerar
los aspectos en los que puede influir, por ejemplo: aquellos
relacionados con bienes y servicios usados por la
organización y con los productos y servicios que
suministra. A continuación se proporciona
orientación para evaluar el control y la influencia. Sin
embargo, en todas las circunstancias, es la organización
la que determina el grado de control y también los
aspectos sobre los que puede tener influencia.

Se deberían considerar los aspectos
generados por las actividades, productos y servicios de la
organización, tales como:

— diseño y
desarrollo;

— procesos de
fabricación;

— embalaje y medios de
transporte;

— desempeño ambiental y
prácticas de contratistas, y proveedores;

— gestión de
residuos;

— extracción y
distribución de materias primas y recursos
naturales;

— distribución, uso y fin de
la vida útil de los productos; y

— los asociados con la flora y fauna
y la biodiversidad.

El control e influencia sobre los aspectos
ambientales de los productos suministrados a una
organización pueden variar significativamente, dependiendo
de la situación del mercado, de la organización y
de sus proveedores. Una organización que es responsable
del diseño de su producto puede influir significativamente
en estos aspectos, por ejemplo, cambiando un solo material de
entrada, mientras que una organización que necesita
suministrar de acuerdo con especificaciones de producto
determinadas externamente puede tener pocas opciones para
elegir.

Respecto a los productos suministrados, se
reconoce que las organizaciones pueden tener control limitado
sobre el uso y disposición final de sus productos, por
ejemplo por parte de los usuarios, pero de ser posible puede
considerar poner en conocimiento de estos usuarios los mecanismos
apropiados de gestión y disposición final, a fin de
ejercer influencia.

Los cambios en el medio ambiente, ya sean
adversos o beneficiosos, que son el resultado total o parcial de
aspectos ambientales se denominan impactos ambientales. La
relación entre los aspectos ambientales y sus impactos es
de causa y efecto.

En algunos lugares, la herencia cultural
puede ser un elemento importante del entorno en el que la
organización opera y por lo tanto debería tenerse
en cuenta para entender sus impactos ambientales.

Puesto que una organización
podría tener muchos aspectos ambientales e impactos
asociados, debería establecer los criterios y un
método para determinar los que considera significativos.
No hay un único método para la determinación
de los aspectos ambientales significativos. Sin embargo, el
método usado debería dar resultados coherentes e
incluir el establecimiento y aplicación de criterios de
evaluación, tales como los relacionados con temas
ambientales, problemas legales e inquietudes de las partes
interesadas, externas e internas.

Cuando se genera información
relacionada con aspectos ambientales significativos, la
organización debería considerar la necesidad de
conservar la información con propósitos
históricos, al igual que usarla en el diseño e
implementación de su sistema de gestión
ambiental.

El proceso de identificación y
evaluación de los aspectos ambientales debería
tener en cuenta la localización de las actividades, el
costo y tiempo que se requiere para emprender el análisis,
y la disponibilidad de datos fiables. La identificación de
aspectos ambientales no requiere una evaluación detallada
del ciclo de vida. La información generada con
propósitos reglamentarios u otros se puede usar en este
proceso.

Este proceso de identificación y
evaluación de aspectos ambientales no pretende cambiar ni
aumentar las obligaciones legales de una
organización.

A.3.2 Requisitos legales y otros
requisitos

La organización necesita identificar
los requisitos legales que son aplicables a sus aspectos
ambientales. Estos pueden incluir:

a) requisitos legales nacionales e
internacionales;

b) requisitos legales
estatales/provinciales/departamentales;

c) requisitos legales gubernamentales
locales.

Ejemplos de otros requisitos a los que una
organización puede estar suscrita incluyen, si es
aplicable:

— acuerdos con autoridades
públicas;

— acuerdos con clientes;

— directrices no
reglamentarias;

— principios o códigos de
práctica voluntarios;

— etiquetado ambiental voluntario o
responsabilidad extendida sobre el producto;

— requisitos de asociaciones
comerciales;

— acuerdos con grupos de la comunidad
u organizaciones no gubernamentales;

— compromisos públicos de la
organización o de su organización
matriz;

— requisitos corporativos/de la
compañía.

La determinación de cómo
aplican los requisitos legales y otros requisitos a los aspectos
ambientales usualmente se hace en el proceso de
identificación de estos requisitos. Sin embargo, puede no
ser necesario contar con un procedimiento adicional para hacer
esta determinación

A.3.3 Objetivos, metas y
programas

Los objetivos y metas deberían ser
específicos y medibles cuando sea factible. Estos
deberían abarcar temas a corto y a largo plazo.

Cuando una organización considere
sus opciones tecnológicas, debería considerar el
uso de las mejores técnicas disponibles cuando sea
económicamente viable, eficiente desde el punto de vista
de los costos, y se juzgue apropiada.

La referencia a los requisitos financieros
de la organización no significa que las organizaciones
estén obligadas a emplear metodologías para la
contabilidad de costos ambientales.

La creación y el uso de uno o
más programas es importante para el éxito de la
implementación de un sistema de gestión ambiental.
Cada programa debería describir cómo se
lograrán los objetivos y metas de la organización,
incluida su planificación en el tiempo, los recursos
necesarios y el personal responsable de la implementación
de los programas. Estos programas se pueden subdividir con el fin
de abordar elementos específicos de las operaciones de la
organización.

El programa debería incluir, cuando
sea apropiado y práctico, consideraciones sobre las etapas
de planificación, diseño, producción,
comercialización y disposición final. Esto puede
llevarse a cabo tanto para las actividades, productos o servicios
actuales como para los nuevos. En el caso de los productos, puede
tratar el diseño, los materiales, los procesos de
producción, la utilización y la disposición
final. Para las instalaciones o modificaciones significativas de
los procesos, puede tratar sobre la planificación, el
diseño, la construcción, la puesta en servicio, el
funcionamiento y, en el momento apropiado que determine la
organización, el cese de la actividad.

A.4 Implementación y
operación

A.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad

La implementación con éxito
de un sistema de gestión ambiental requiere un compromiso
de todas las personas que trabajan para la organización o
en su nombre. Por tanto, las funciones y responsabilidades
ambientales no deberían considerarse como restringidas a
la función de gestión ambiental, sino que
también pueden cubrir otras áreas de la
organización, tales como la gestión operativa o las
funciones del personal distintas de las ambientales.

Este compromiso debería comenzar en
los niveles superiores de la dirección. En consecuencia,
la alta dirección debería establecer la
política ambiental de la organización y asegurar
que el sistema de gestión ambiental se implemente. Como
parte de este compromiso la alta dirección debería
designar uno o más representantes específicos de la
dirección con responsabilidades y con autoridad definidas
para la implementación del sistema de gestión
ambiental. En organizaciones grandes o complejas puede haber
más de un representante con dichas atribuciones. En
pequeñas y medianas empresas, estas responsabilidades
pueden ser asumidas por un solo individuo. La dirección
debería también asegurarse de que se proporcionen
los recursos necesarios, tales como la infraestructura de la
organización, para garantizar el establecimiento, la
implementación y el mantenimiento del sistema de
gestión ambiental. Algunos ejemplos de infraestructura de
la organización son: edificios, líneas de
comunicación, tanques subterráneos, drenajes,
etc.

Es importante también que las
responsabilidades y funciones clave del sistema de gestión
ambiental estén bien definidas, y que esto se comunique a
todas las personas que trabajan para la organización o en
su nombre.

A.4.2 Competencia, formación y
toma de conciencia

La organización debería
identificar la toma de conciencia, los conocimientos,
comprensión y habilidades requeridas por la persona con
responsabilidad y autoridad para realizar tareas en su
nombre.

Esta Norma Internacional requiere
que:

a) las personas cuyo trabajo pueda causar
impactos ambientales significativos identificados por la
organización son competentes para realizar las tareas que
se les asignan;

b) las necesidades de formación se
identifiquen y se tomen acciones para asegurarse de que se
proporciona formación;

c) todas las personas sean conscientes de
la política ambiental de la organización y el
sistema de gestión ambiental y los aspectos ambientales de
las actividades, productos y servicios de la organización
que se podrían ver afectados por su trabajo.

La toma de conciencia, el conocimiento, la
comprensión y la competencia se pueden obtener o mejorar a
través de formación, educación o experiencia
laboral.

La organización debería
exigir a los contratistas que trabajan en su nombre, que sean
capaces de demostrar que sus empleados poseen la competencia
necesaria y/o la formación apropiada.

La dirección debería
determinar el nivel de experiencia, competencia profesional y
formación necesarios para asegurarse de la capacidad del
personal, especialmente de aquellos que desempeñan
funciones de gestión ambiental especializada.

A.4.3 Comunicación

La comunicación interna es
importante para asegurarse de la implementación eficaz del
sistema de gestión ambiental. Los métodos de
comunicación interna pueden incluir reuniones regulares de
los grupos de trabajo, boletines internos, tableros de noticias y
sitios de intranet.

Las organizaciones deberían
implementar un procedimiento para la recepción,
documentación y para informar y dar respuesta a las
comunicaciones pertinentes de las partes interesadas. Este
procedimiento puede incluir un diálogo con las partes
interesadas, así como la consideración de sus
inquietudes pertinentes. En algunas circunstancias, las
respuestas a las inquietudes de las partes interesadas pueden
incluir información pertinente sobre los aspectos e
impactos ambientales asociados a las operaciones de la
organización. Estos procedimientos deberían tratar
también sobre las comunicaciones necesarias con las
autoridades públicas con respecto a la
planificación de emergencias y otros temas
pertinentes.

La organización puede desear
planificar sus comunicaciones teniendo en cuenta las decisiones
pertinentes sobre los grupos objetivo, la adecuación de la
información, los temas y la elección del medio de
comunicación.

Al tener en cuenta la comunicación
externa sobre los aspectos ambientales, las organizaciones
deberían considerar los puntos de vista e
información necesarios para todas las partes interesadas.
Si la organización decide realizar una comunicación
externa acerca de sus aspectos ambientales puede establecer un
procedimiento para hacerlo. Este procedimiento puede cambiar
dependiendo de varios factores, incluido el tipo de
información que se va a comunicar, el grupo objetivo y las
circunstancias individuales de la organización. Los
métodos para comunicar externamente pueden incluir los
informes anuales, los boletines, los sitios Web y reuniones con
la comunidad.

A.4.4
Documentación

El nivel de detalle de la
documentación debería ser suficiente para describir
el sistema de gestión ambiental y la forma en que sus
partes interrelacionan, y proporcionar las indicaciones acerca de
dónde obtener información más detallada
sobre el funcionamiento de partes específicas del sistema
de gestión ambiental. Dicha documentación puede
estar integrada con la documentación de otros sistemas
implementados por la organización. No es necesario que sea
en forma de manual.

El alcance de la documentación del
sistema de gestión ambiental puede ser diferente de una
organización a otra, dependiendo de:

a) el tamaño y tipo de la
organización y sus actividades, productos o
servicios;

b) la complejidad de los procesos y sus
interacciones; y

c) la competencia del personal.

Algunos ejemplos de documentos
incluyen:

— las declaraciones de la
política, objetivos y metas;

— información sobre aspectos
ambientales significativos;

— procedimientos;

— información del
proceso;

— organigramas;

— normas internas y
externas;

— planes de emergencia en el sitio;
y

— registros.

Cualquier decisión para documentar
los procedimientos se debería basar en aspectos tales
como:

— las consecuencias de no hacerlo,
incluidas las que tiene para el medio ambiente;

— la necesidad de demostrar el
cumplimiento con los requisitos legales y con otros requisitos
que la organización suscriba;

— la necesidad de asegurarse de que
la actividad se realiza en forma coherente;

— las ventajas de hacerlo, que pueden
incluir una implementación más fácil, a
través de comunicación y formación, un
mantenimiento y revisión más fáciles, un
menor riesgo de ambigüedad y desviaciones, así como
la capacidad de demostración y visibilidad;

— los requisitos de esta Norma
Internacional.

Los documentos generados originalmente para
propósitos diferentes del sistema de gestión
ambiental se pueden usar como parte de este sistema, y si se usan
de esta forma, será necesario hacer referencia a ellos en
el sistema.

A.4.5 Control de
documentos

La intención del apartado 4.4.5 es
asegurarse de que las organizaciones creen y mantengan la
documentación de manera suficiente para asegurar la
implementación del sistema de gestión ambiental. No
obstante, la atención principal de la organización
debería estar dirigida hacia la implementación
eficaz del sistema de gestión ambiental y hacia el
desempeño ambiental, no en un sistema complejo de control
de la documentación

A.4.6 Control operacional

Una organización debería
evaluar aquellas de sus operaciones asociadas con sus aspectos
significativos identificados, y asegurarse de que se realicen de
tal forma que permita el control o la reducción de los
impactos adversos asociados con ellos, para alcanzar los
objetivos de su política, y cumplir los objetivos y metas
ambientales. Esto debería incluir todas las partes de sus
operaciones incluyendo las actividades de
mantenimiento.

Ya que esta parte del sistema de
gestión ambiental proporciona orientación sobre
cómo interpretar los requisitos del sistema en las
operaciones diarias, el apartado 4.4.6a) exige el uso de
procedimientos documentados para controlar situaciones en las que
la ausencia de dichos procedimientos documentados pudiera
conducir a desviaciones de la política, los objetivos y
metas ambientales.

A.4.7 Preparación y respuesta
ante emergencias

Es responsabilidad de cada
organización desarrollar uno o varios procedimientos de
preparación y respuesta ante emergencias que se ajuste a
sus propias necesidades particulares. Al desarrollar sus
procedimientos, la organización debería
considerar:

a) la naturaleza de los peligros "in situ",
por ejemplo: líquidos inflamables, tanques de
almacenamiento y gases comprimidos, y medidas a tomar en caso de
derrames o fugas accidentales;

b) el tipo y la escala más probable
de situación de emergencia o accidente;

c) los métodos más apropiados
para responder ante un accidente o situación de
emergencia;

d) planes de comunicación interna y
externa;

e) las acciones requeridas para minimizar
los daños ambientales;

f) la mitigación y acciones de
respuesta a tomar para los diferentes tipos de accidentes o
situaciones de emergencia;

g) la necesidad de procesos para una
evaluación posterior a un accidente para establecer e
implementar las acciones correctivas y acciones
preventivas;

h) la realización de pruebas
periódicas de procedimientos de respuesta ante
emergencias;

i) la formación del personal para el
procedimiento de respuesta ante emergencias;

j) una lista del personal clave y las
instituciones de ayuda, incluidos los datos de contacto (por
ejemplo: bomberos, servicios de limpieza de derrame);

k) las rutas de evacuación y punto
de reunión;

l) el potencial de situaciones de
emergencia o accidentes en una instalación vecina (por
ejemplo: planta, vía, línea férrea);
y

m) la posibilidad de asistencia mutua de
organizaciones vecinas.

A.5 Verificación

A.5.1 Seguimiento y
medición

Las operaciones de una organización
pueden tener diversas características. Por ejemplo, las
características relacionadas con el seguimiento y
medición de los vertidos de agua pueden incluir la demanda
química de oxígeno, la temperatura y la
acidez.

Los datos recopilados del seguimiento y
medición pueden analizarse para identificar su
patrón de comportamiento y obtener información. El
conocimiento que se genera de esta información puede
usarse para implementar acciones correctivas y acciones
preventivas.

Las características fundamentales
son aquellas que la organización necesita considerar para
determinar cómo está gestionando sus aspectos
ambientales significativos, cómo está logrando sus
objetivos y metas y cómo está mejorando su
desempeño ambiental.

Cuando sea necesario asegurarse de la
validez de los resultados, los equipos de medición
deberían ser calibrados o verificados a intervalos de
tiempo especificados, o antes de su uso, comparándolos con
patrones de medición trazables a patrones de
medición internacionales o nacionales. Si estos patrones
no existen, debería registrarse la base utilizada para la
calibración.

A.5.2 Evaluación del cumplimiento
legal

La organización debería poder
demostrar que ha evaluado el cumplimiento de los requisitos
legales identificados, incluidos permisos o licencias.

La organización debería poder
demostrar que ha evaluado el cumplimiento con los otros
requisitos identificados a los cuales se ha suscrito.

A.5.3 No conformidad, acción
correctiva y acción preventiva

Mediante el establecimiento de
procedimientos que traten estos requisitos, las organizaciones
pueden ser capaces de cumplir dichos requisitos, dependiendo de
la naturaleza de la no conformidad, con un mínimo de
planificación formal o con una actividad más
compleja a largo plazo.

A.5.4 Control de los
registros

Los registros ambientales pueden incluir,
entre otros:

a) registro de quejas;

b) registros de
formación;

c) registro de seguimiento de
procesos;

d) registros de inspección,
mantenimiento y calibración;

e) registros pertinentes sobre los
contratistas y proveedores;

f) informes sobre incidentes;

g) registros de pruebas de
preparación ante emergencias;

h) resultados de
auditorías;

i) resultados de las revisiones por la
dirección;

j) decisiones sobre comunicaciones
externas;

k) registros de los requisitos legales
aplicables;

l) registros de los aspectos ambientales
significativos;

m) registros de las reuniones en materia
ambiental;

n) información sobre
desempeño ambiental;

o) registros de cumplimiento legal;
y

p) comunicaciones con las partes
interesadas.

Debería tenerse especial cuidado con
la información confidencial.

NOTA Los registros no son la única
fuente de evidencia para demostrar conformidad con esta Norma
Internacional.

A.5.5 Auditoría
interna

Las auditorías internas del sistema
de gestión ambiental pueden realizarse por personal
interno de la organización o por personas externas
seleccionadas por la organización, que trabajan en su
nombre. En cualquier caso, las personas que realizan la
auditoría deberían ser competentes y
deberían estar en posición de hacerlo en forma
imparcial y objetiva. En las organizaciones más
pequeñas, la independencia puede demostrarse al estar
libre el auditor de responsabilidades en la actividad que se
audita.

NOTA 1 Si una organización desea
combinar las auditorías de su sistema de gestión
ambiental con las auditorías de cumplimiento ambiental, se
deberían definir claramente la intención y el
alcance. Las auditorías de cumplimiento ambiental no se
tratan en esta Norma Internacional.

NOTA 2 Para información sobre
auditorías del sistema de gestión ambiental,
véase la Norma ISO 19011.

A.6 Revisión por la
dirección

La revisión por la dirección
debería cubrir el alcance del sistema de gestión
ambiental, aunque no todos los elementos del sistema de
gestión ambiental necesitan revisarse a la vez y el
proceso de revisión puede realizarse durante un
período de tiempo.

Anexo B

(informativo)

Correspondencia entre
la Norma ISO 14001:2004 y la Norma ISO 9001:2000

Las Tablas B.1 y B.2 identifican las
correspondencias técnicas generales entre las Normas ISO
14001:2004 e ISO 9001:2000, y viceversa.

El objetivo de esta comparación es
demostrar que ambos sistemas puede usarse conjuntamente por
aquellas organizaciones que ya operan con una de esas Normas
Internacionales y desean operar con ambas.

Sólo se ha establecido una
correspondencia directa entre los apartados de las dos Normas
Internacionales cuando los dos apartados son considerablemente
congruentes en lo relativo a los requisitos. Por encima de esto,
existen relaciones cruzadas detalladas de menor relevancia que no
deberían mostrarse aquí.

Bibliografía

[1] ISO 9000:2000, Sistemas de
gestión de la calidad — Fundamentos y
vocabulario

[2] ISO 9001:2000, Sistemas de
gestión de la calidad — Requisitos

[3] ISO 14004:2004, Sistemas de
gestión ambiental — Directrices generales sobre
principios, sistemas y técnicas de apoyo

[4] ISO 19011:2002, Directrices para la
auditoría de los sistemas de gestión de la calidad
y/o ambiental